零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证一个立一个羽念什么字远洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同一个立一个羽念什么字时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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