近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号(róng)企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度(dù)在近期持(chí)续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生(shēng)银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现，大(dà)连银(yín)行(xíng)等多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做市等方(fāng)式参(cān)与债券代持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常监(jiān)测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的多期债(zhài)务(wù)融资工具发(fā)行定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号协(xié)会网(wǎng)站披露，近(jìn)期(qī)在查处四(sì)平市城市发(fā)展投(tóu)资(zī)控(kòng)股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收(shōu)取发行人(rén)大额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会(huì)进行自律调查(chá)。一(yī)同被开展自律调(diào)查的还(hái)有光大证券、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次(cì)，作出(chū)各类自(zì)律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的(de)处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限业务(wù)，12位(wèi)责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开(kāi)展余(yú)额包(bāo)销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识(shí)，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市(shì)场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行间市场基石机(jī)构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易商(shāng)协(xié)会将继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大(dà)行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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